Знание
управляет

Сила
работает

О компании

Система радиозондирования атмосферы «Полюс»

Предназначена для получения не только метеорологической информации о параметрах свободной атмосферы, таких как температура, влажность, давление, но и для измерения специальных параметров – радиации, уровня промышленных выбросов газов, аэрозолей и т.п.

Вниз

Знание
управляет

Сила
работает

О компании

Система радиозондирования атмосферы «Полюс»

Предназначена для получения не только метеорологической информации о параметрах свободной атмосферы, таких как температура, влажность, давление, но и для измерения специальных параметров – радиации, уровня промышленных выбросов газов, аэрозолей и т.п.

7
Корпоративное управление

7.1 Принципы корпоративного управления

Поскольку 100% акций АО «КРЭТ» принадлежит единственному акционеру — Государственной корпорации «Ростех», ценные бумаги, допущенные к организованным торгам, у АО «КРЭТ» отсутствуют, рекомендации Банка России по применению Кодекса корпоративного управления формально на АО «КРЭТ» не распространяются.

Однако основные принципы и рекомендации Кодекса корпоративного управления АО «КРЭТ» соблюдаются (с учетом особенностей, обусловленных структурой акционерного капитала) (см. Приложение 3).

Основные документы, регулирующие деятельность Концерна:
  1. Устав АО «КРЭТ»,
  2. Положение о Совете директоров АО «КРЭТ»,
  3. Положение о Ревизионной комиссии АО «КРЭТ»,
  4. Положение о вознаграждениях и компенсациях членам Совета директоров и Ревизионной комиссии АО «КРЭТ»,
  5. Положение о Комитете по аудиту при Совете директоров АО «КРЭТ»,
  6. Положение о Комитете по кадрам и вознаграждениям при Совете директоров АО «Концерн Радиоэлектронные технологии»,
  7. Положение о Комитете по бюджету при Совете директоров АО «КРЭТ»,
  8. Положение о Комитете по стратегии при Совете директоров АО «КРЭТ»,
  9. Положение о дивидендной политике АО «КРЭТ» — головной организации холдинговых компаний (интегрированных структур).

7.2 Система корпоративного управления

Корпоративное управление в АО «КРЭТ» осуществляется органами управления и контроля: единственным акционером, Советом директоров, Генеральным директором и Ревизионной комиссией.

Высшим органом управления АО «КРЭТ» является единственный акционер. Совет директоров осуществляет стратегическое управление АО «КРЭТ», определяет основные принципы и подходы к организации в Концерне системы управления рисками и внутреннего контроля, контролирует деятельность исполнительных органов АО «КРЭТ». Генеральный директор является единоличным исполнительным органом и руководит текущей деятельностью АО «КРЭТ».

7.3 Органы корпоративного управления

Исполнительный орган АО «КРЭТ»

Генеральный директор АО «КРЭТ» избирается сроком на три года. Коллегиальный исполнительный орган в АО «КРЭТ» не предусмотрен.

Генеральный директор:

  1. осуществляет руководство текущей деятельностью АО «КРЭТ» в пределах компетенции единоличного исполнительного органа, установленной Уставом АО «КРЭТ»;
  2. организует выполнение решений общего собрания акционеров и совета директоров АО «КРЭТ».

С 19.02.2009 генеральным директором АО «КРЭТ» является Колесов Николай Александрович.

Р61.Схема корпоративного управления АО «КРЭТ»

Государственная корпорация «Ростех» — единственный акционер АО «КРЭТ» Ревизионная Комиссия Аудитор по РСБУ Совет директоров Комитет по стратегии при Совете директоров Комитет по кадрам и вознаграждениям при Совете директоров Комитет по аудиту при Совете директоров Генеральный директор Аудитор по МСФО Комитет по бюджету при Совете директоров

В целях определения уровня эффективности, выявления преимуществ и недостатков деятельности Совета директоров и определения направлений совершенствования утверждена процедура самооценки деятельности Совета директоров АО «КРЭТ».

Совет директоров

В 2015 году Государственная корпорация «Ростех» перешла на новую систему корпоративного управления. Советы директоров всех холдингов Корпорации, включая Концерн, формируются по новому принципу.

В новом Совете директоров Концерна увеличивается количество представителей крупного бизнеса, а также научного сообщества. В соответствии с новыми правилами советы директоров состоят максимум из семи человек.

1

Алёшин
Алексей
Владиславович

Дата рождения:24.05.1959.

Образование: Кемеровский государственный университет (1981), Военная академия Генерального штаба Вооруженных сил РФ (2002).
Кандидат юридических наук.

Профессиональная
деятельность:

1996–1999 гг. — заместитель генерального директора ГУП «Госзагрансобственность».

1999–2000 гг. — заместитель генерального директора ФГУП «Промэкспорт».

2000–2007 гг. — заместитель генерального директора ФГУП «Рособоронэкспорт».

2007–2014 гг. — первый заместитель генерального директора Государственной корпорации «Ростех».

2014 г. по н. вр. — руководитель Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору.

С 14.05.2015 — Председатель Совета директоров АО «КРЭТ».

2

Колесов
Николай
Александрович

Дата рождения:17.12.1956.

Образование: Казанский финансово-экономический институт им. В. В. Куйбышева (1987).
Доктор экономических наук, действительный член Академии естественных наук РФ, почетный академик международной Академии качества и маркетинга, действительный член Академии военных наук.

Профессиональная
деятельность:

1975–1977 гг. — радиомонтажник Казанского завода электронных вычислительных машин.

1977–1995 гг. — регулировщик, заместитель начальника, начальник механосборочного цеха, начальник отдела снабжения Казанского оптико-механического завода.

1995–1997 гг. — генеральный директор ООО «Санди».

1997 г. — генеральный директор ООО «Доломит».

1997–2007 гг. — генеральный директор ОАО «Завод Элекон».

2007–2008 гг. — губернатор Амурской области.

2009 г. по н. вр. — генеральный директор АО «КРЭТ».

Коптев
Юрий
Николаевич

Дата рождения:13.03.1940.

Образование: Московское высшее техническое училище им. Баумана (1965).
Доктор технических наук, профессор.

Профессиональная
деятельность:

1957–1960 гг. — служба в Вооруженных Силах СССР.

1964–1967 гг. — техник, инженер предприятия п/я 577.

1967–1969 гг. — инженер, инженер-конструктор, начальник группы КБ предприятия п/я 577.

1969–1991 гг. — старший инженер, главный инженер, начальник главного управления, заместитель Министра общего машиностроения СССР.

1991 г. — вице-президент Российской корпорации общего машиностроения «Рособщемаш».

1992–2004 гг. — генеральный директор Российского космического агентства, Российского авиационно-космического агентства.

2004–2008 гг. — директор Департамента оборонно-промышленного комплекса Министерства промышленности и энергетики Российской Федерации.

2008–2009 гг. — руководитель группы советников Государственной корпорации «Ростехнологии».

2009 г. по н. вр. — председатель Научно-технического совета Государственной корпорации «Ростех».

Лалетина
Алла
Сергеевна

Дата рождения:12.05.1976.

Образование: Московский государственный институт международных отношений (Университет) МИД России (1999). Доктор юридических наук, профессор, член-корреспондент Академии военных наук. Автор 9 монографий, 56 научных публикаций.

Профессиональная
деятельность:

1997–2001 гг. — юрисконсульт, начальник юридического отдела компании «АГРОС».

2000–2004 гг. — преподаватель кафедры международного частного и гражданского права МГИМО.

2003–2005 гг. — заместитель генерального директора по правовой работе компании «Центрпроф2000».

2005–2007 гг. — руководитель проекта дирекции углеводородного сырья «СИБУРа».

2007–2010 гг. — директор корпоративно-правового департамента ОАО «СИБУР-Холдинг».

2009–2013 гг. — заместитель генерального директора по корпоративным и правовым вопросам компании «Тобольск-Полимер» (ОАО «СИБУР-Холдинг»).

2013 — по н. вр. — председатель Третейского суда при Государственной корпорации «Ростех».

2013-2014 гг. — начальник корпоративно-правового департамента Государственной корпорации «Ростех».

2015 г. по н. вр. — директор по правовому обеспечению и корпоративному управлению Государственной корпорации «Ростех».

Сердюков
Анатолий
Эдуардович

Дата рождения:08.01.1962.

Образование: Санкт-Петербургский государственный торгово-экономический универ­ ситет (1984), Санкт-Петербургский государственный университет (2001).

Профессиональная
деятельность:

С декабря 2015 года — индустриальный директор Авиационного комплекса Государственной корпорации «Ростех».

Председатель Комитета по стратегии при Совете директоров АО «КРЭТ», председатель Комитета по кадрам и вознаграждениям при Совете директоров АО «КРЭТ».

Хохлов
Сергей
Владимирович

Дата рождения:17.09.1974.

Образование: МГТУ им. Н.Э. Баумана (1998). Северо-Западная академия государственной службы (2001).
Классный чин — действительный государственный советник Российской Федерации 2-го класса.

Профессиональная
деятельность:

2002–2004 г. — главный специалист Российского агентства по обычным вооружениям.

2004–2008 гг. — главный специалист, заместитель начальника отдела Управления промышленности обычных вооружений, советник руководителя Федерального агентства по промышленности.

2008–2011 гг. — ведущий советник Департамента радиоэлектронной промышленности Минпромторга России.

2011–2012 гг. — референт первого заместителя председателя Военно-промышленной комиссии при Правительстве Российской Федерации.

2012–2013 гг. — референт заместителя министра обороны Российской Федерации Министерства обороны Российской Федерации.

2013 г. по н. вр. — заместитель директора, директор Департамента радиоэлектронной промышленности Минпромторга России.

Цветкова
Юлия
Дмитриевна

Дата рождения:04.08.1986

Образование: Московский государственный институт международных отношений (Университет) МИД России (2008), Московский государственный университет им. М.В. Ломоносова, МВА «Экономика и управление» (2010).

Профессиональная
деятельность:

2007–2009 гг. — ведущий, главный специалист, помощник Президента банка АКБ «Банк Москвы» (ОАО).

2009–2012 гг. — директор направления государственных и муниципальных программ АКБ «Банк Москвы» (ОАО).

2012–2013 гг. — советник заместителя генерального директора Государственной корпорации «Ростех».

2013–2014 гг. — заместитель начальника Финансово-экономического департамента Государственной корпорации «Ростех».

2014–2015 гг. — заместитель начальника Департамента финансово-экономической политики Государственной корпорации «Ростех».

2015 г. по н. вр. — руководитель направления бюджетирования, сводной управленческой отчетности и социальных программ Государственно корпорации «Ростех».

Изменения в составе Совета директоров

Члены Совета директоров, избранные в 2015 году:

  1. Алёшин Алексей Владиславович — член Совета директоров АО «КРЭТ» с 14.05.2015,
  2. Лалетина Алла Сергеевна — член Совета директоров АО «КРЭТ» с 12.11.2015,
  3. Сердюков Анатолий Эдуардович — член Со­вета директоров АО «КРЭТ» с 12.11.2015,
  4. Цветкова Юлия Дмитриевна — член Совета директоров АО «КРЭТ» с 12.11.2015.

Члены Совета директоров, полномочия которых прекращены в 2015 году:

  1. Григорьев Виктор Евгеньевич — член Совета директоров АО «КРЭТ» до 14.05.2015,
  2. Гайдаш Кирилл Андреевич — член Совета директоров АО «КРЭТ» до 12.11.2015,
  3. Горбунов Александр Анатольевич — член Совета директоров АО «КРЭТ» до 12.11.2015,
  4. Рубан Александр Сергеевич — член Совета директоров АО «КРЭТ» до 12.11.2015.

Комитеты при Совете директоров

Для предварительного рассмотрения вопросов и подготовки рекомендаций Совету директо­ров для принятия решений по вопросам, от­несенным к компетенции Совета директоров, образованы Комитеты при Совете директоров АО «КРЭТ»:

  1. Комитет по стратегии,
  2. Комитет по бюджету,
  3. Комитет по аудиту,
  4. Комитет по кадрам и вознаграждениям.

За 2015 год было проведено 44 заседания Со­вета директоров. Наиболее значимые решения представлены в табл. 21.

Т20.Комитеты при Совете директоров АО «КРЭТ»

Комитет Документ, регулиру­ющий
деятельность Комитета
Состав Цели и задачи
Комитет по стратегии Положение о Комитете по стратегии при Совете директоров АО «КРЭТ» Сердюков Анатолий Эдуардович (председатель), Братковский Александр Сергеевич, Коптев Юрий Николаевич, Кужекин Александр Анатольевич, Насенков Игорь Георгиевич, Хохлов Сергей Владимирович Содействие эффективному выполнению Советом директоров своих функций в сфере стратегического управления и контроля путем предварительного рассмотрения вопросов, касающихся:
  1. приоритетных направлений деятельности АО «КРЭТ» и Ключевых ор­ганизаций ХК (ИС), среднесрочной и долгосрочной стратегии развития АО «КРЭТ» и Ключевых организаций ХК (ИС);
  2. программ (бизнес-планов) финансово-хозяйственной деятельности АО «КРЭТ» и Ключевых организаций ХК (ИС);
  3. инвестиционной деятельности АО «КРЭТ» и Ключевых организаций ХК (ИС)
Комитет по бюджету Положение о Комитете по бюджету при Совете директоров АО «КРЭТ» Федоров Кирилл Валерьевич (председатель), Кузьмич Зоя Владимировна, Дербенева Юлия Игоревна, Одинцова Алла Викторовна, Насенков Игорь Георгиевич, Семенцов Юрий Анатольевич Предварительное рассмотрение вопросов, связанных с планированием финансово-хозяйственной деятельности АО «КРЭТ» и Ключевых организаций ХК (ИС) и контролем за такой деятельностью.
Задачи:
  1. финансово-экономическое и бюджетное управление в АО «КРЭТ» и Клю­чевых организациях ХК (ИС);
  2. бюджетная и финансовая, в том числе кредитная, политика АО «КРЭТ» и Ключевых организаций ХК (ИС);
  3. корпоративные решения, оказывающие существенное влияние на финан­совое состояние АО «КРЭТ» и Ключевых организаций ХК (ИС)
Комитет по аудиту Положение о Коми­тете по аудиту при Совете директоров АО «КРЭТ» Смирнова Наталия Ивановна (председатель), Ветвицкий Александр Георгиевич, Кузьмина Галина Викторовна Предварительное рассмотрение вопросов, связанных с системой контроля финансово-хозяйственной деятельности АО «КРЭТ» и Ключевых организаций ХК (ИС).
Задачи:
  1. надзор за системой внутреннего контроля, аудита и управления рисками;
  2. обеспечение соблюдения нормативно-правовых требований и информирования единоличного исполнительного органа о нарушениях в этой области;
  3. надзор за бухгалтерской (финансовой) отчетностью
Комитет по кадрам
и вознаграждениям
Положение о Ко­митете по кадрам и вознаграждениям при Совете директо­ров АО «КРЭТ» Сердюков Анатолий Эдуардович (председатель), Зверев Владимир Львович, Коптев Юрий Николаевич, Насенков Игорь Георгиевич, Рубан Александр Сергеевич, Федоров Кирилл Валерьевич Содействие эффективному выполнению Советом директоров своих функций путем предварительного рассмотрения вопросов, касающихся:
  1. эффективности деятельности Совета директоров и его комитетов, чле­нов исполнительных органов АО «КРЭТ», иных ключевых руководящих работников АО «КРЭТ», список которых утверждается решением Совета директоров;
  2. формирования в АО «КРЭТ» эффективной и прозрачной системы возна­граждения членов Совета директоров, членов исполнительных органов, иных ключевых руководящих работников АО «КРЭТ»;
  3. кадровой политики АО «КРЭТ» и Ключевых организаций холдинговой компании (интегрированной структуры) (далее — ХК (ИС), усиления про­фессионального состава и системы планирования преемственности членов органов управления, членов исполнительных органов, иных ключевых руководящих работников АО «КРЭТ»

Т21.Наиболее значимые решения Совета директоров АО «КРЭТ» в 2015 году

Дата проведения заседания СД Принятое решение
17.02.2015 Образован Комитет по стратегии при Совете директоров АО «КРЭТ»
24.03.2015 Утвержден перечень Ключевых организаций АО «КРЭТ»
01.04.2015 Утвержден Кодекс этики и служебного поведения работника Акционерного общества «Концерн Радиоэлектронные технологии»
01.04.2015 Утверждена Антикоррупционная политика Акционерного общества «Концерн Радиоэлектронные технологии»
01.04.2015 На основании решения Правления Государственной корпорации «Ростех» на АО «КРЭТ утверждено и распространено действие Жилищной программы Государственной корпорации «Ростех»
14.04.2015 Утверждено Положение о порядке ведения судебной работы в АО «КРЭТ» в новой редакции
04.09.2015 Утверждено Положение об оплате труда и о материальном стимулировании генерального директора АО «КРЭТ»
11.09.2015 Утверждена инвестиционная программа АО «КРЭТ»
10.11.2015 Утвержден скорректированный сводный бюджет холдинговой компании АО «КРЭТ» и скорректиро­ванный бюджет АО «КРЭТ» на 2015 год
04.12.2015 Образован Комитет по аудиту при Совете директоров АО «КРЭТ»
23.12.2015 Утверждена внеплановая корректировка инвестиционной программы АО «КРЭТ»
28.12.2015 Образован Комитет по бюджету при Совете директоров АО «КРЭТ»

АО «КРЭТ» стремится соответствовать лучшим международным практикам корпоратив­ного управления и соблюдать гендерный баланс в Совете директоров. По этому показателю АО «КРЭТ» соответствует международному уровню (73% компаний из индекса S&P500 имеют в составе советов директоров две и более женщин) и превосходит большинство российских компаний (только 39% компаний в России имеют в своих советах директоров хотя бы одну женщину).

7.4 Ревизионная комиссия

Состав Ревизионной комиссии АО «КРЭТ»:

  1. Кузьмина Галина Викторовна,
  2. Никонов Виктор Александрович,
  3. Сараев Денис Михайлович.

Итоги работы в 2015 году

Ревизионная комиссия провела проверку финансово-хозяйственной деятельности АО «КРЭТ» за 2015 год, используя методы выборочной проверки отдельных операций. Проверка осуществлялась на основании документов, регистров бухгалтерского и налогового учета, реестров и пояснений, предоставленных руководством АО «КРЭТ», оценки принципов и методов бухгалтерского учета Концерна, а также оценки правил подготовки финансовой отчетности и годового отчета в АО «КРЭТ».

Ревизионная комиссия изучила порядок раскрытия и отражения в финансовой отчетности АО «КРЭТ» информации о финансово-хозяйственной деятельности Концерна, оценки принципов и методов бухгалтерского учета Концерна, а также оценки правил подготовки финансовой отчетности и годового отчета в АО «КРЭТ».

На основании результатов проверки финансово-хозяйственной деятельности Концерна Ревизионная комиссия сделала вывод о достоверности данных, содержащихся в годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности АО «КРЭТ».

Концерном были приняты меры по устранению недостатков, выявленных Ревизионной комиссией по итогам проверки за 2014 год:

  1. усилен контроль за ведением бухгалтерского учета, все выявленные замечания и недочеты в части бухгалтерского учета были своевременно устранены в ходе ревизионной проверки;
  2. обеспечен процесс согласования сделок в порядке, предусмотренном Уставом АО «КРЭТ»;
  3. усилен контроль за соблюдением бюджетной дисциплины, на каждой заявке на оплату и при согласовании каждого договора указывается информация о соответствии лимиту бюджета;
  4. разработаны и утверждены Советом директоров внутренние нормативные документы, регламентирующие порядок мотивационных выплат (регламенты начисления и выплаты работникам премий).

7.5 Управление рисками

Важным фактором достижения стратегических целей Концерна является управление рисками.

Система управления рисками АО «КРЭТ» предполагает взвешенный подход в принятии управленческих решений, при котором анализируются потенциальные риски с учетом выработанных механизмов контроля.

Т22.Ключевые риски Концерна


п/п
Описание риска Вероят­-
ность
Возможные последствия Мероприятия по снижению вероятности или нивелиро­ванию риска Программа действий в случае реализации риска
1. Внешние риски
1.1. Макроэкономические
1.1.1. Ухудшение макроэкономической ситуации в стране и соответству­ющее сокращение бюджетных расходов 50% 1) Сокращение бюджетных рас­ходов, в том числе финансиро­вания мероприятий в рамках ФЦП ОПК, госзаказа.
2) Снижение объемов продаж продукции гражданского на­значения, в том числе по на­правлению «Медицинская про­дукция», на продажи которого существенное влияние оказы­вает уровень финансирования бюджетом медицинских орга­низаций
Расширение и поиск новых рынков сбыта. Расширение участия в про­граммах импортозамещения Своевременная корректировка и оптимизация инвестиционной программы
1.2. Политические
1.2.1. Дальнейшее усиление политиче­ской напряженности и сопутству­ющих ей мер, влияющих на пред­принимательскую деятельность (закрытие границ, запрет на вы­воз определенных видов това­ров, военные действия на тер­ритории страны и др.) 30% Перебои с поставками покуп­ных комплектующих изделий, рост потребности в создании страховых запасов и, как след­ствие, рост потребности в обо­ротном капитале.
Снижение объемов про­даж продукции гражданско­го назначения, поставляемой на экспорт
Расширение и поиск новых рынков сбыта. Поиск новых поставщиков, оп­тимизация структуры постав­щиков, реализация программ импортозамещения Разработка новых продуктов и вы­ход на новые рынки сбыта
1.3. Социально-экономические
1.3.1. Снижение покупательной способности населения 50% Снижение объемов продаж продукции гражданского на­значения Дальнейшая диверсификация линейки продукции Диверсификация линейки продук­ции, оптимизация затрат
1.4. Рыночные
1.4.1 Усиление конкуренции на внеш­них рынка 40% Снижение объемов продаж продукции, поставляемой на экспорт Поддержание высокого уровня качества продукции Концерна, развитие услуг по сервисному обслуживанию Поиск новых рынков сбыта, ди­версификация линейки продукции
1.4.2. Усиление конкуренции на вну­треннем рынке, появление но­вых игроков 20% Снижение объемов продаж продукции Поддержание высокого уровня качества продукции Концерна, развитие услуг по сервисному обслуживанию Поиск новых рынков сбыта, ди­версификация линейки продукции
2. Внутренние риски
2.1. Производственно-технологические
2.1.1. Недостижение запланированных объемов производства вслед­ствие высокого уровня изно­са производственного обору­дования 20% Срыв сроков выполнения обязательств по договорам с внешними заказчиками Продолжение реализации про­граммы технического перево­оружения предприятий.
Оптимизация производствен­ной кооперации в рамках Кон­церна
Своевременный перенос сроков по договорам
2.2. Кадровые
2.2.1. Потеря компетенций вследствие высокого среднего возраста со­трудников 40% Замедление темпов выполне­ния обязательств по ГОЗ, ФЦП, ВТС вследствие недостаточно­ го уровня компетенций Дальнейшее расширение со­трудничества с вузами, реали­зация социальных (в том числе жилищных) программ и других мероприятий, направленных на повышение привлекатель­ности Концерна как работо­дателя Дальнейшее расширение сотруд­ничества с вузами, реализация со­циальных (в том числе жилищных) программ и других мероприятий, направленных на повышение при­влекательности Концерна как ра­ботодателя
2.2.2 Потеря квалифицированных ка­дров вследствие неконкуренто­способного уровня компенса­ционного пакета, в том числе обусловленного недостаточно высокой производительностью труда по сравнению с мировы­ми лидерами отрасли 30% Замедление темпов выполне­ния обязательств по ГОЗ, ФЦП, ВТС, сокращение числа инно­вационных продуктов, выводи­мых на рынок.
Снижение качества продук­ции и услуг.
Увеличение количества случа­ев производственного травма­тизма
Опережающее финансирова­ние мероприятий по техническому перевооружению пред­приятий с целью внедрения со­временных производственных технологий.
Оптимизация инвестиционной программы, производственной кооперации и контура управ­ления
Опережающее финансирование мероприятий по техническому пе­ревооружению предприятий с це­лью внедрения современных про­изводственных технологий.
Оптимизация инвестиционной про­граммы, производственной коопе­рации и контура управления
2.3. Финансовые
2.3.1. Рост стоимости внешнего финан­сирования, в том числе на реа­лизацию мероприятий ГОЗ, ФЦП 40% Невыполнение ряда заплани­рованных мероприятий ГОЗ, ФЦП Оптимизация системы управ­ления внутригрупповыми де­нежными потоками, включая управление временно свобод­ными денежными средствами на счетах предприятий в рам­ках реализации работ по вне­дрению казначейства Своевременный перенос сроков по договорам, поиск альтернативных источников финансирования
2.3.2. Сокращение операционного де­нежного потока, в том числе в связи с системой ценообра­зования и оплаты продукции по ГОЗ 70% Возникновение кассовых раз­рывов, срыв сроков реализа­ции мероприятий ГОЗ, ВТС, ФЦП.
Замедление темпов разработки и вывода на рынок инновацион­ной продукции, темпов модер­низации производства
Оптимизация системы управ­ления внутригрупповыми де­нежными потоками, включая управление временно свобод­ными денежными средствами на счетах предприятий в рам­ках реализации работ по вне­дрению казначейства Своевременный перенос сроков по договорам, поиск альтернатив­ных источников финансирования
2.4. Экологические
2.4.1. Нарушение нормативных пока­зателей по допустимому воз­действию на окружающую сре­ду вследствие высокого уровня износа инфраструктуры ряда предприятий Концерна 50% Возникновение обязательств по уплате штрафов и пени, предусмотренных действую­щим законодательством, адми­нистративная ответственность руководства предприятий Реализация мероприятий по техническому перевоору­жению предприятий в соответ­ствии с запланированным гра­фиком работ В соответствии с действующим за­конодательством
2 184
млн руб.дивидендов выплачено в 2015 году

7.6 Дивидендная политика

По состоянию на 31.12.2015 уставный капитал АО «КРЭТ» составил 1 505 935 тыс. рублей, или 1 505 935 обыкновенных акций номиналом 1 000 рублей.

В АО «КРЭТ» продолжается процедура эмиссии акций. Решениями единственного акционера (Государственной корпорации «Ростех») срок размещения обыкновенных именных бездокументарных акций был продлен до 20.03.2017.

Надежный и эффективный способ учета прав на акции обеспечен передачей функций по ведению реестра АО «Статус» — одному из лидеров рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

По состоянию на 31.12.2015 АО «КРЭТ» разместило 186 145 штук обыкновенных именных бездокументарных акций дополнительного выпуска. В 2016 году АО «КРЭТ» планирует зарегистрировать отчет об итогах выпуска и увеличить уставный капитал.

Р63. Дивиденды, выплаченные АО «КРЭТ», млн руб.

2013 2014 2015 2 500 2 000 0 1 000 500 1 500 966 1 624 2 184

В Концерне утверждено положение о дивидендной политике АО «КРЭТ». Положение о дивидендной политике разработано в полном соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

Размер дивидендов предприятий Концерна определяется в зависимости от видов деятельности, финансового состояния и участия в инвестиционных проектах.

Концерном и его предприятиями не принимается решение (объявление) о выплате дивидендов:

  1. при наличии обстоятельств, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 №208ФЗ «Об акционерных обществах» и Федеральным законом от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»;
  2. при наличии оформленных в установленном порядке решений уполномоченных органов государственной власти о предоставлении мер государственной антикризисной поддержки и (или) субсидий в целях предупреждения банкротства в отношении Концерна, организации Концерна;
  3. при реализации Концерном, организацией Концерна программы финансового оздоровления, одобренной Корпорацией в установленном порядке.

7.7 Система внутреннего контроля

Целью работы Департамента внутреннего аудита является повышение эффективности деятельности Концерна и его организаций, в том числе путем выявления внутренних резервов.

Функции Департамента внутреннего аудита:

  1. постоянное взаимодействие с предприятиями Концерна по вопросам, возникающим в рамках текущей финансово-хозяйственной деятельности;
  2. участие в совершенствовании процедур внутреннего аудита и контроля предприятий Концерна;
  3. выборочный контроль за соответствием совершенных на предприятиях Концерна финансовых и хозяйственных операций интересам предприятия и его акционеров;
  4. участие в предварительной оценке операций, не запланированных в бюджете предприятий Концерна;
  5. участие в работе конкурсных комиссий по отбору аудиторских организаций для проведения ежегодного аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности предприятий Концерна;
  6. взаимодействие с внешними аудиторами предприятий Концерна в целях повышения качества оказания аудиторских услуг.

Р64.Схема взаимодействия АО «КРЭТ» и предприятий Концерна

Департамент аудита и внутреннего контроля АО «КРЭТ» Предприятия Концерна Локальные нормативные акты и рекомендации Отчет о результатах выполнения предписаний Контроль за выполнением предписаний
74
ревизионных проверки финансово-хозяйственной деятельности предприятий Концерна проведено в 2015 году

Сотрудники Департамента осуществляют постоянный контроль за своевременностью и полнотой устранения предприятиями Концерна нарушений, выявленных по итогам проверок регулирующих и надзорных органов, а также по итогам проверок, проведенных Департаментом.

Результаты 2015 года

В рамках выполнения поставленных задач сотрудниками Департамента внутреннего аудита в 2015 году проведено шесть комплексных проверок финансово-хозяйственной деятельности предприятий Концерна за три последних отчетных года, а также 74 ревизионных проверки финансово-хозяйственной деятельности предприятий Концерна по итогам 2014 года, в ходе проведения которых осуществлялись:

  1. проверка достоверности, полноты, объективности и своевременности представления финансовой отчетности предприятиями Концерна по РСБУ, соблюдения процедур ее подготовки, а также соблюдения требований действующего законодательства;
  2. анализ результатов аудиторских проверок предприятий Концерна;
  3. контроль соответствия совершенных предприятиями Концерна финансово-хозяйственных операций интересам их акционеров;
  4. контроль за соблюдением финансовой дисциплины и выполнением решений органов управления и должностных лиц на предприятиях Концерна;
  5. оценка эффективности системы внутреннего аудита и корпоративного управления предприятий Концерна;
  6. выявление и оценка основных рисков финансово-хозяйственной деятельности предприятий Концерна.

На выборочной основе была осуществлена проверка сохранности имущества (активов) и анализ эффективности его использования на пяти предприятиях, а также на шести предприятиях в рамках комплексных проверок.

По итогам проведения проверок сотрудниками Департамента разработаны рекомендации по устранению недостатков и минимизации выявленных рисков, предприятиями Концерна разработаны планы по исправлению выявленных замечаний.

7.9 Антикоррупционная политика

В Концерне разработаны и утверждены Антикоррупционная политика АО «КРЭТ» и Кодекс этики и служебного поведения работника Концерна.

Антикоррупционная политика Концерна является основополагающим документом Концерна в области противодействия коррупции и содержит комплекс взаимосвязанных принципов и процедур, предусмотренных статьей 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-Ф3 «О противодействии коррупции», а также конкретных мероприятий, предусмотренных актом официального толкования — Методическими рекомендациями Министерства труда и социальной защиты РФ.

В 2015 году указанные документы, а также «План противодействия коррупции в Концерне» и «Порядок уведомления работодателя о фактах обращения в целях склонения работников Концерна к совершению коррупционных правонарушений» введены в действие и доведены до всех работников Концерна.

Ответственный за профилактику коррупционных и иных правонарушений — заместитель генерального директора АО «КРЭТ» по безопасности.

Антикоррупционная политика Концерна разработана на основании:
  1. Конституции Российской Федерации от 12.12.1993;
  2. Международно-правовых стандартов (Конвенции ООН против коррупции, принятой резолюцией 58/4 Генеральной Ассамблеей ООН от 31.10.2003; Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию (ETS № 173) от 27.01.1999, ратифицированной Российской Федерацией 14.07.2006 и др.);
  3. Федерального закона от 25.12.2008 № 273Ф3 «О противодействии коррупции»;
  4. Национального плана противодействия коррупции на 2014–2015 гг., утвержденного Указом Президента РФ от 11.04.2014 № 266;
  5. Методических рекомендаций по разработке и принятию организациями мер по предупреждению и противодействию коррупции, разработанных Министерством труда и социальной защиты России, утвержденных 08.11.2013 (в ред. от 16.04.2014);
  6. Иных нормативно-правовых актов в области предупреждения и противодействия коррупции;
  7. Устава и внутренних документов АО «КРЭТ».
В 2015 году случаев коррупции на предприятиях Концерна не выявлено.

Целью Антикоррупционной политики является формирование единого подхода к разработке и принятию мер по предупреждению и противодействию коррупции:

  1. выявление и последующее устранение причин коррупции (профилактика коррупции);
  2. выявление, предупреждение и пресечение коррупционных и иных правонарушений;
  3. минимизация и (или) ликвидация последствий коррупционных и иных правонарушений, в том числе предусмотренных статьей 19.28 Кодекса об административных правонарушениях РФ.

Задачи Антикоррупционной политики:

  1. реализация требований статьи 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-Ф3 «О противодействии коррупции»;
  2. создание эффективного правового механизма по профилактике и противодействию коррупции;
  3. совершенствование нормативно-правовой базы в области противодействия коррупции и взаимодействие с государственными органами, в компетенцию которых входят вопросы противодействия коррупции;
  4. предупреждение коррупционных и иных правонарушений, обеспечение ответственности за коррупционные и иные правонарушения;
  5. формирование у акционеров, контрагентов, членов органов управления и контроля, а также работников единообразного понимания позиции Концерна о неприятии коррупции в любых формах и проявлениях;
  6. минимизация риска вовлечения Концерна в коррупционную деятельность;
  7. формирование антикоррупционного корпоративного сознания.

Принципы Антикоррупционной политики:

  1. соответствие Антикоррупционной политики действующему законодательству и общепринятым нормам;
  2. личный пример руководства при формировании культуры нетерпимости к коррупции и в создании внутриорганизационной системы предупреждения (профилактики) и противодействия коррупции;
  3. вовлеченность работников: информированность работников о положениях антикоррупционного законодательства и их активное участие в формировании и реализации ан­тикоррупционных стандартов и процедур;
  4. соразмерность антикоррупционных процедур риску коррупции, с учетом существующих в деятельности Концерна коррупционных рисков;
  5. эффективность антикоррупционных процедур: проведение антикоррупционных мероприятий, которые обеспечивают простоту реализации и приносят значимый результат;
  6. ответственность и неотвратимость наказания для работников вне зависимости от занимаемой должности, стажа работы и иных условий в случае совершения ими коррупционных правонарушений в связи с исполнением ими трудовых обязанностей;
  7. открытость ведения бизнеса: информирование контрагентов, партнеров и общественности о принятых в Концерне антикоррупционных стандартах ведения бизнеса;
  8. постоянный контроль и регулярный мониторинг эффективности внедренных антикоррупционных стандартов и процедур, а также контроль их исполнения.

Меры по предупреждению и противодействию коррупции:

  1. определение структурных подразделений (должностных лиц), ответственных за профилактику коррупционных и иных правонарушений;
  2. сотрудничество с правоохранительными органами в сфере противодействия коррупции;
  3. разработка и внедрение в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы;
  4. принятие кодекса этики и служебного поведения работников;
  5. предотвращение и урегулирование конфликта интересов;
  6. недопущение составления неофициальной отчетности и использования поддельных документов.

Антикоррупционная политика распространяется на всех работников Концерна вне зависимости от занимаемой должности и выполняемых функций, а также контрагентов, иных лиц в силу взаимных обязательств между ними и Концерном.

Т23.Антикоррупционные мероприятия Концерна

Направление Мероприятие
Нормативное обеспечение, закрепление стандартов поведения и де­кларация намерений Разработка и принятие Кодекса этики и служебного поведения работников Концерна.
Разработка и реализация Плана противодействия коррупции в Концерне
Разработка и введение специаль­ных антикоррупционных процедур Введение процедуры информирования работниками структурного подразделения (должностного лица), ответственного за профилактику коррупционных правонарушений и противодействие кор­рупции, о случаях склонения их к совершению коррупционных нарушений и порядка рассмотре­ния таких сообщений, включая создание доступных каналов передачи обозначенной информации (механизмов «обратной связи», телефона доверия и т. п.).
Введение процедуры информирования структурного подразделения (должностного лица), ответ­ственного за профилактику коррупционных правонарушений и противодействие коррупции, о став­шей известной работнику информации о случаях совершения коррупционных правонарушений дру­гими работниками, контрагентами организации или иными лицами и порядка рассмотрения таких сообщений, включая создание доступных каналов передачи обозначенной информации (механизмов «обратной связи», телефона доверия и т. п.).
Введение процедуры информирования работниками структурного подразделения (должностного лица), ответственного за профилактику коррупционных правонарушений и противодействие кор­рупции, о возникновении конфликта интересов и порядка урегулирования выявленного конфлик­та интересов.
Проведение периодической оценки коррупционных рисков в целях выявления сфер деятельно­cти организации, наиболее подверженных таким рискам, и разработки соответствующих анти­коррупционных мер
Обучение и информирование работников Ознакомление работников под роспись с нормативными документами, регламентирующими во­просы предупреждения и противодействия коррупции.
Организация индивидуального консультирования работников по вопросам применения (соблюде­ния) антикоррупционных стандартов и процедур
Обеспечение соответствия систе­мы внутреннего контроля и аудита организации требованиям антикор­рупционной политики организации Осуществление регулярного контроля соблюдения внутренних процедур.
Осуществление регулярного контроля данных бухгалтерского учета, наличия и достоверности пер­вичных документов бухгалтерского учета
Привлечение экспертов Проведение внешнего аудита в установленном порядке
Оценка результатов проводи­мой антикоррупционной работы и распространение отчетных материалов Проведение регулярной оценки результатов работы по противодействию коррупции.
Подготовка и распространение отчетных материалов о проводимой работе и достигнутых резуль­татах в сфере противодействия коррупции